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深交所:本周对盘中异常波动的'金逸影视'进行重点监控

发布时间:2019-05-31 18:05    来源媒体:金融界

本周,深交所共对46起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;对盘中异常波动的“金逸影视(行情002905,诊股)”进行重点监控,并及时采取监管措施;共对8起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会5起涉嫌违法违规案件线索。

以下为全文:

一、上市公司监管动态(2019年5月24日-5月30日)

本所对4宗违规行为进行纪律处分。

一是高升 控股股份有限公司在收购资产活动中,存在标的公司的资产情况披露不真实、不完整、交易标的定价与其资产账面值、评估值差异原因披露不完整、以及未披露本次交易的重大变更情况等违规行为;同时,公司实际控制人韦振宇未履行增持承诺。上述行为违反了本所《股票上市规则》以及《主板上市公司规范运作指引》的相关规定。本所根据有关规定,对公司及公司实际控制人、董事韦振宇,董事长李耀,董事、财务总监兼董事会秘书张一文给予公开谴责处分。对董事孙鹏、袁佳宁、董红、许磊,独立董事陈国欣、雷达、赵亮、田迎春给予通报批评处分。

二是福州达华智能(行情002512,诊股)科技股份有限公司未按要求在规定期限内回复本所问询及对外披露,存在不配合本所监管的情形。上述行为违反了本所《股票上市规则》以及《中小企业板规范运作指引》的相关规定。本所根据有关规定,对公司及公司实际控制人、董事蔡小如,董事长兼总裁陈融圣,董事兼时任财务总监刘铁鹰,董事兼副总裁王天宇,董事兼时任董事会秘书韩洋给予通报批评的处分。

三是长生生物科技股份有限公司关于疫苗产品有关情况的公告存在误导性陈述和重大遗漏,在2015年至2017年年度报告及内部控制自我评价报告中对相关产品情况的描述存在虚假记载以及未能在规定期限内披露2018年半年度报告和2018年第三季度报告。上述行为违反了本所《股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定,对公司及公司董事长、总经理、财务总监高俊芳,副董事长、副总经理张洛豪,董事、副总经理张晶,董事、董事会秘书赵春志,副总经理张友奎、蒋强华、刘景晔给予公开谴责的处分。对董事刘良文、王祥明,独立董事马东光、沈义、徐泓,监事陈晓杰、张晓林,副总经理鞠长军、万里明,销售总监杨鸣雯、研发总监王群、行政总监赵志伟给予通报批评的处分。

四是深圳市大富科技(行情300134,诊股)股份有限公司未及时披露合资公司大盛石墨新材料有限公司(以下简称“大盛石墨”)的投资进展及相关方未履行承诺的情况,未结合大盛石墨的实际经营情况进行充分的风险提示,存在误导性陈述,未及时披露收购重庆百立丰科技有限公司51%以上股权相关框架协议终止的情况以及未及时披露与中金国建(深圳)投资基金管理有限公司签署《土地合作框架协议》的情况。上述行为违反 了本所《创业板股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定,对公司及公司董事长孙尚传,董事会秘书、执行副总裁林晓媚,董事、总工程师童恩东,轮值CEO、执行副总裁肖竞,时任轮值CEO、时任执行副总裁张明祥,时任轮值CEO、时任执行副总裁徐大勇给予通报批评的处分。

本所共对28宗违规行为发出监管函,24宗涉及信息披露及规范运作违规,4宗涉及买卖股票及减持违规。

24宗涉及信息披露及规范运作违规中,- 是深圳市兆驰股份(行情002429,诊股)有限公司截至回购期限届满,实际回购总金额未达到回购方案中披露的计划总金额。二是天广中茂(行情002509,诊股)股份有限公司对2016年、2017 年年度报告涉及的部分财务数据进行更正。三是瑞康医药(行情002589,诊股)集团股份有限公司实际控制人之一的张仁华质押公司股份未及时履行告知义务,导致公司未及时披露股份质押情况的公告。四是四川川润股份(行情002272,诊股)有限公司披露房屋与土地征收补偿协议后,征收方未按协议约定支付相关款项,公司未就该事项及时履行信息披露义务。五是金陵药业(行情000919,诊股)股份有限公司、深圳市全新好(行情000007,诊股)股份有限公司等2家公司未按规定披露2018年业绩预告和业绩快报。六是宁波先锋新材(行情300163,诊股)料股份有限公司披露的2019年第一季度实际净利润与业绩预告预计净利润相比,盈亏性质发生变化。七是奥特佳(行情002239,诊股)新能源科技股份有限公司、山东未名生物医药股份有限公司、天圣制药集团股份有限公司、鸿达兴业(行情002002,诊股)股份有限公司、福建浔兴拉链科技股份有限公司、苏州胜利精密(行情002426,诊股)制造科技股份有限公司、海联金汇(行情002537,诊股)科技股份有限公司、吉林紫鑫药业(行情002118,诊股)股份有限公司、康得新复合材料集团股份有限公司、华油惠博普(行情002554,诊股)科技股份有限公司、浙江尤夫高新纤维股份有限公司、湖南长高高压开关集团股份有限公司、北京威卡威汽车零部件股份有限公司、奧瑞金科技股份有限公司、江苏德威新材(行情300325,诊股)料股份有限公司、广东银禧科技(行情300221,诊股)股份有限公司、康芝药业(行情300086,诊股)股份有限公司等17家公司2018年度业绩预告、业绩快报披露的净利润和实际净利润存在重大差异。

4宗涉及买卖股票及减持违规中,一是福建雪 人股份有限公司控股股东、实际控制人之一致行动人陈胜在减持股份数量合计达到公司总股本5%时,未按规定及时履行权益变动相关报告和公告义务,且未停止买卖公司股份。二是艾格拉斯(行情002619,诊股)股份有限公司控股股东之一的浙江巨龙控股集团有限公司通过集中竞价和大宗交易累计减持公司股份,减持比例达5.13%,未按规定及时履行报告和信息披露义务,且未停止买卖公司股票。三是圣邦微电子(北京)股份有限公司董事、高级管理人员张勤通过集中竞价交易方式减持和增持公司股份行为构成短线交易,且未按规定在减持前披露减持计划。四是江苏德威新材料股份有限公司董事戴红兵、监事薛黎霞的减持公司股票的行为违反了其二人之前所作出的承诺。

本所发出年报问询函194份、关注函12份、其他函件18份。

二、市场交易监管动态(2019年5月27日-5月31日)

本周,本所共对46起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;对盘中异常波动的“金逸影视”进行重点监控,并及时采取监管措施;共对8起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会5起涉嫌违法违规案件线索。

申请时请注明股票名称